Κυρώσεις & συμμόρφωση

Πώς αξιολογούνται οι κίνδυνοι κυρώσεων πριν από μια συναλλαγή φορτίου;

Οι υποθέσεις προβληματικών φορτίων διαφέρουν σημαντικά, γι’ αυτό αξιολογούμε καθεμία βάσει των δικών της δεδομένων, χωρίς να θεωρούμε ότι προηγούμενη συναλλαγή τεκμηριώνει επιτρεπτή οδό. Κατά περίπτωση, η εξέταση καλύπτει τους σχετικούς αντισυμβαλλομένους και το ιδιοκτησιακό καθεστώς τους ή το ποιος ασκεί έλεγχο επ’ αυτών, τα πλοία, το φορτίο και την προβλεπόμενη τελική χρήση, την προέλευση, τον προορισμό και τη διαμετακόμιση, καθώς και τις πληρωμές ή τις χρηματικές ροές. Η τεκμηρίωση και η επαλήθευση πρέπει να καλύπτουν τους περιορισμούς της υπόθεσης. Ανεπίλυτα κενά μπορεί να απαιτήσουν αναστολή· μεταβαλλόμενοι περιορισμοί ή νέα στοιχεία μπορεί να απαιτήσουν επαναξιολόγηση. Αυτό δεν εγγυάται ότι θα εντοπιστεί κάθε κίνδυνος ή ότι ένας διάδρομος μεταφοράς είναι ασφαλής από πλευράς κυρώσεων.

Παράγοντες που ενδέχεται να είναι σχετικοί

• Η κυριότητα του φορτίου και η εξουσία του μέρους που δίνει εντολή πώλησης
• Οι κυρώσεις και τα περιοριστικά μέτρα που επηρεάζουν μέρη, πλοία, φορτία ή προορισμούς
• Το τελωνειακό καθεστώς, συμπεριλαμβανομένου φορτίου υπό τελωνειακό έλεγχο ή σε καθεστώς αναστολής δασμών
• Η δικαιοδοσία και το δίκαιο που εφαρμόζεται στο φορτίο και στη συναλλαγή
• Η ταξινόμηση του φορτίου, συμπεριλαμβανομένης της ταξινόμησης ως επικίνδυνων εμπορευμάτων, τροφίμων, ζωοτροφών ή αποβλήτων
• Οι περιορισμοί προορισμού και οι απαιτήσεις εισαγωγής στην αγορά παραλαβής
• Η ταυτότητα και ο ρόλος των αντισυμβαλλομένων στην προβλεπόμενη οδό ανάκτησης
• Οι εφαρμοστέοι κανονισμοί εμπορίου, εξαγωγών και προϊόντων

Η εμπορική ελκυστικότητα δεν καθορίζει την έκβαση

Όταν μια οδός ανάκτησης, επανεμπορίας ή διάθεσης θα αντέβαινε στις εφαρμοστέες νομικές ή κανονιστικές απαιτήσεις, δεν ακολουθείται — ανεξάρτητα από την εμπλεκόμενη εμπορική αξία, την πίεση από την αποθήκευση ή τις επισταλίες (demurrage), ή την προτίμηση αντισυμβαλλομένου. Σε τέτοιες περιπτώσεις το δηλώνουμε και, όπου είναι δυνατόν, περιγράφουμε τι θα απαιτούσε μια εναλλακτική οδός που συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις.

Πληροφορίες από τους αντισυμβαλλομένους

Η εξέτασή μας εξαρτάται εν μέρει από πληροφορίες που παρέχουν άλλοι: κύριοι των φορτίων, ασφαλιστές, μεσίτες, μεταφορείς, τερματικοί σταθμοί, πράκτορες και αγοραστές. Ζητούμε τα έγγραφα που απαιτούνται για την τεκμηρίωση της κυριότητας, της εξουσίας, του τελωνειακού καθεστώτος και της ταυτότητας του φορτίου και αντιμετωπίζουμε ανεπίλυτα κενά σε αυτά τα έγγραφα ως λόγο αναστολής και όχι συνέχισης.

Όρια κάθε εξέτασης

Δεν ισχυριζόμαστε ότι κάθε πιθανός κίνδυνος σχετικός με κυρώσεις, κανονισμούς ή έγγραφα μπορεί πάντοτε να εντοπίζεται σε κάθε υπόθεση. Ο έλεγχος διενεργείται βάσει των πληροφοριών που είναι ευλόγως διαθέσιμες εκείνη τη στιγμή και οι θέσεις ενδέχεται να μεταβληθούν καθώς προκύπτουν νέες πληροφορίες, ευρήματα ή περιορισμοί. Όταν συμβαίνει αυτό, η συναλλαγή επαναξιολογείται.

Χαρακτήρας αυτής της δήλωσης

Αυτή η σελίδα περιγράφει μια εσωτερική προσέγγιση νομικής και κανονιστικής εξέτασης. Δεν αποτελεί νομική γνωμοδότηση, πιστοποίηση συμμόρφωσης ή δήλωση κανονιστικής άδειας και δεν υποκαθιστά τις συμβουλές που πρέπει να λαμβάνει κάθε μέρος για τη δική του θέση.